【摘要】在追溯交易費(fèi)用理論及其決定因素的基礎(chǔ)上，認(rèn)為物流聯(lián)盟是節(jié)約交易費(fèi)用的制度安排，提出物流聯(lián)盟是為有效利用組織和市場(chǎng)雙重優(yōu)勢(shì)的一種組織創(chuàng)新的觀點(diǎn)，從而揭示了物流聯(lián)盟的形成機(jī)理，為我國(guó)開始物流聯(lián)盟的研究提供了一條思路。

【關(guān)鍵詞】物流；物流聯(lián)盟；交易費(fèi)用

【中國(guó)分類號(hào)】F273.7【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1005-152X（2000）02-0034-03

A Research on Structure of Logistics Alliance

TLAN Yu, ZHU Dao-Ii

(Management College of Fudan University,Shanghai,200433)

Abstract: On the basis of tracing back to the deal cost theory and the decisive , the article considers that logistics alliance is a system arrangement to save deal cost ,then a new idea of orgnization that the purpose of forming logistics alliance is to make effective use of advantage of both orgnization and market has been put forword .Therefore , the structure of logistics alliance is revealed.

Key Words: logistics ;logistics alliance ;deal cost

    物流聯(lián)盟是為了達(dá)到比單獨(dú)從事物流活動(dòng)所取得的更好效果，企業(yè)間形成的相互信任、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益的物流伙伴關(guān)系。企業(yè)之間不完全采取導(dǎo)致自身利益最大化的行為，也不完全采取導(dǎo)致共同利益最大化的行為，只是在物流方面通過契約形成優(yōu)勢(shì)互長(zhǎng)、要素雙向或多向流動(dòng)的中間組織。狹義的物流聯(lián)盟存在于非物流企業(yè)之間，廣義的物流聯(lián)盟包括第三方物流。在現(xiàn)代物流中，是否組建物流聯(lián)盟，作為企業(yè)物流戰(zhàn)略的決策之一，其重要性是不言而喻的。國(guó)外的研究偏重于供應(yīng)鏈構(gòu)建中物流聯(lián)盟的優(yōu)化決策方面，較少涉及物流聯(lián)盟的形成機(jī)理。本文嘗試用交易費(fèi)用理論闡述物流聯(lián)盟的形成機(jī)理，為國(guó)內(nèi)開始這方面的研究提供一條思路。

1.交易費(fèi)用及其決定因素

    羅納德·科斯在1973年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》一文中開創(chuàng)性地提出“交易費(fèi)用”的概念，認(rèn)為市場(chǎng)運(yùn)行中存在著交易費(fèi)用，它是“運(yùn)用價(jià)格機(jī)制的成本”，至少包括兩項(xiàng)內(nèi)容：（1）獲取準(zhǔn)確市場(chǎng)信息的費(fèi)用：企業(yè)搜集有關(guān)交易對(duì)象和市場(chǎng)價(jià)格的確定信息必須付出費(fèi)用；（2）談判和監(jiān)督履約的費(fèi)用：為避免沖突就需要談判、締約并付諸法律，因而必須支付的有關(guān)費(fèi)用。科斯發(fā)現(xiàn)了交易費(fèi)用，但他并未就此深入下去，也沒有給出交易費(fèi)用的明確界定。直到三四十年后，他的思想才得到普遍重視，人們重新檢視并界定了交易費(fèi)用。阿羅從“交易活動(dòng)是構(gòu)成經(jīng)濟(jì)制度的基本單位”這一制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本認(rèn)識(shí)出發(fā)，把交易費(fèi)用定義為“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行費(fèi)用”；威廉姆森則形象地將交易比喻為“經(jīng)濟(jì)世界中的摩擦力”；威廉姆森在接受阿羅的定義的同時(shí)，用其來分析經(jīng)濟(jì)組織，他將交易費(fèi)用分為事前交易費(fèi)用和事后交易費(fèi)用兩部分。事前交易費(fèi)用包括協(xié)議的起草、談判的費(fèi)用和保障協(xié)議執(zhí)行所需要的費(fèi)用。事后交易費(fèi)用包括四種形式：①當(dāng)交易偏離了與“契約轉(zhuǎn)換曲線”相關(guān)聯(lián)的序列時(shí)所引起的錯(cuò)誤應(yīng)變費(fèi)用；②當(dāng)交易雙方都作出努力來校正事后的錯(cuò)誤序列時(shí)所引起的爭(zhēng)吵費(fèi)用；③糾正發(fā)生需要訴諸某種規(guī)制結(jié)構(gòu)時(shí)，這種規(guī)制結(jié)構(gòu)的建立和運(yùn)轉(zhuǎn)的費(fèi)用；④為了使承諾完全兌現(xiàn)而引起的約束費(fèi)用。致此，交易費(fèi)用概念真正成為經(jīng)濟(jì)組織分析的一個(gè)重要工具。

威廉姆森在科斯等的基礎(chǔ)上深化了交易費(fèi)用的分析，不僅對(duì)“交易”重新界定，而且對(duì)交易費(fèi)用的決定因素進(jìn)行了區(qū)分和總結(jié)，指出了交易費(fèi)用產(chǎn)生的原因。威廉姆森認(rèn)為決定市場(chǎng)交易費(fèi)用的因素可以劃分為兩組：第一組是交易主體行為的兩個(gè)基本特征；第二組是有關(guān)交易特性的三個(gè)維度。

（1）契約人的行為假設(shè)。

  威廉姆森提出了與“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)相區(qū)別的“契約人”概念，并指出其行為有兩個(gè)基本特征：

    a.有限理性。意思是指人們“意欲合理，但只能有限達(dá)到”，交易主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中其感知和認(rèn)識(shí)能力是有限的，也就是說，人們?cè)谑占�和加工處理大量相關(guān)市場(chǎng)信息方面，其能力受到自身很多局限。

    b.機(jī)會(huì)主義。其含義是指交易主體以欺詐手段追求自身利益的行為傾向是以有限理性假設(shè)為前提的。正是由于人的理性有限，才使得有的交易者可以利用信息不對(duì)稱環(huán)境或利用某種有利的討價(jià)還價(jià)地位欺詐對(duì)方。機(jī)會(huì)主義假設(shè)擴(kuò)展了傳統(tǒng)理論中人的自利動(dòng)機(jī)，為經(jīng)濟(jì)人在自利的引導(dǎo)下尋求策略性行為留下了空間。

（2）交易性質(zhì)的分類

    威廉姆森認(rèn)為交易費(fèi)用還和交易特性有關(guān)，即資產(chǎn)專用性、交易不確定性和交易頻率。

    a.資產(chǎn)專用性。當(dāng)一項(xiàng)耐久性投資被用于支持某些特定的交易時(shí)，所投入的資產(chǎn)即具有專用性。在這種場(chǎng)合，假如交易資產(chǎn)已經(jīng)投入而交易被終止，所投入的資產(chǎn)將全部或部分地因無法改作它用而損失。資產(chǎn)專用性主要有四種類型：場(chǎng)地資產(chǎn)專用性；物質(zhì)資產(chǎn)專用性；人力資產(chǎn)專用性及專項(xiàng)資產(chǎn)。它們的共同特征是，一旦形成則很難移作它用，因此交易雙方具有很強(qiáng)的依賴性，一方違約將使另一方產(chǎn)生巨大的交易風(fēng)險(xiǎn)。

    b.交易的不確定性。由于市場(chǎng)環(huán)境的復(fù)雜多變，使交易雙方的穩(wěn)定性受到影響。另外，交易雙方的信息不對(duì)稱和相互依賴程度的不對(duì)稱，也增加了交易中的不確定性，進(jìn)而增加履約風(fēng)險(xiǎn)。

    c.交易頻率。交易頻率和交易費(fèi)用線性相關(guān)，頻繁的交易行為意味著反復(fù)地簽約，因而導(dǎo)致較高的平均成本和交易費(fèi)用。

從交易的全過程看，物流聯(lián)盟的建立，有助于物流合作伙伴之間在交易過程中減少相關(guān)交易費(fèi)用。由于物流合作伙伴之間經(jīng)常溝通與合作，可使搜尋交易對(duì)象信息方面的費(fèi)用大為降低；提供個(gè)性化物流服務(wù)建立起來的相互信任和承諾，也可減少各種履約風(fēng)險(xiǎn)；即使在服務(wù)過程中產(chǎn)生沖突，也因?yàn)槲锪骱霞s一般簽約時(shí)期較長(zhǎng)而可通過協(xié)商加以解決，從而避免無休止討價(jià)還價(jià)，甚至提出法律訴訟產(chǎn)生費(fèi)用。

從交易主體行為看，物流聯(lián)盟的建立將促使伙伴之間的“組織學(xué)習(xí)”，從而提高雙方對(duì)不確定性環(huán)境的認(rèn)知能力，減少因交易主體的“有限理性”而產(chǎn)生的交易費(fèi)用；聯(lián)盟企業(yè)之間的長(zhǎng)期合作將在很大程度上抑制交易雙方間的機(jī)會(huì)主義行為，因?yàn)橐淮涡缘谋撑押推墼p在長(zhǎng)期合作中會(huì)導(dǎo)致“鐘鋒相對(duì)”（tit-for-tat）的報(bào)復(fù)和懲罰，面臨著逆向選擇（adverse select）的高昂代價(jià)，這使得交易雙方機(jī)會(huì)主義行為帶來的交易費(fèi)用控制在最低限度。

從交易特性的三個(gè)方面看，也促使企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性的合作，建立聯(lián)盟伙伴關(guān)系。資產(chǎn)專用性是其中最為重要的方面。資產(chǎn)專用性越高意味著投資所帶來的固定成本和可變成本包含了相當(dāng)部分的“不可收回的成本”或“沉沒成本”（sunk costs），因此交易雙方契約關(guān)系保持連續(xù)性具有特別重要的意義，聯(lián)盟的建立以及對(duì)專用性資產(chǎn)的“共同占有”成為解決這一矛盾的有效選擇。如，加利福尼亞一家年銷售收入15億美元的電子產(chǎn)品生產(chǎn)廠商的物流系統(tǒng)非常完善，在全美各地有9個(gè)工廠、8個(gè)倉儲(chǔ)配送基地，為了降低物流成本，該公司考慮與其他企業(yè)共同使用配送系統(tǒng)。正好一家在美國(guó)有兩個(gè)工廠、年銷售收入2.5億美元的歐洲同行企業(yè)欲開拓加州市場(chǎng)，于是兩家結(jié)成聯(lián)盟。這樣一來，美國(guó)企業(yè)既能降低倉儲(chǔ)固定成本，提高在加州的運(yùn)輸設(shè)備利用率，歐洲企業(yè)也容易打入加州市場(chǎng)，而且與其他各種方案相比，采用美國(guó)企業(yè)的配送系統(tǒng)花費(fèi)更少。

交易的不確定性和市場(chǎng)的多變性與交易主體的有限理性和機(jī)會(huì)主義行為都密切相關(guān)。交易雙方都不可能對(duì)未來的一切洞察秋毫，并對(duì)將要發(fā)生的變故預(yù)先在契約中設(shè)置條款加以處理，如交易雙方信息不對(duì)稱也很難避免其中一方產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為，而通過聯(lián)盟組織代替市場(chǎng)交易，顯然可減少此類情況的發(fā)生。

交易頻率越高意味著雙方的交易量很大且交易經(jīng)常地不斷進(jìn)行，從而產(chǎn)生較高交易費(fèi)用。通過尋求一種有效的組織形式消除交易頻率較高帶來的負(fù)面影響，聯(lián)盟不失為可供考慮的制度安排，因?yàn)槲锪髀?lián)盟作為一種長(zhǎng)期的契約安排，此時(shí)單位交易所承擔(dān)的交易費(fèi)用有減少的趨勢(shì)。

縱觀以上分析：從交易的全過程、交易主體行為和交易特性等領(lǐng)域和環(huán)節(jié)中所產(chǎn)生的種種交易費(fèi)用，增加了行為主體在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的總費(fèi)用，為節(jié)約其中的交易費(fèi)用，聯(lián)盟作為一項(xiàng)有效的制度安排而產(chǎn)生。

一般而言，市場(chǎng)這只“看不見的手”依靠?jī)r(jià)格機(jī)制發(fā)揮作用，能不斷地提高交易效率，但現(xiàn)實(shí)中的市場(chǎng)運(yùn)行總面臨著高昂的交易費(fèi)用，如前文分析的包括獲取有關(guān)交易信息、進(jìn)行討價(jià)還價(jià)、簽約和實(shí)施交易協(xié)調(diào)等方面的費(fèi)用。另外，由于各交易主體的行為是一個(gè)相互博弈過程，因而產(chǎn)生種種交易風(fēng)險(xiǎn)，如不按合同規(guī)定的時(shí)間配送，裝卸搬運(yùn)過程中故意要挾等，或因一方違約而使服務(wù)中斷等，由此而導(dǎo)致所謂的“市場(chǎng)失靈”。

為矯正“市場(chǎng)失靈”降低交易費(fèi)用，常常通過一體化（設(shè)立物流子公司）的方式來解決。但一體化的過程中又將促使企業(yè)組織規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)內(nèi)部為強(qiáng)化企業(yè)管理職能，必須增設(shè)管理機(jī)構(gòu)，由此產(chǎn)生較高的管理費(fèi)用；同時(shí)因管理層級(jí)增加，管理鏈條拉長(zhǎng)，極易滋生官僚主義作風(fēng)，使管理效率下降，由于管理幅度過寬而難以了解和評(píng)價(jià)各部門員工的相對(duì)貢獻(xiàn)，并且其各種“搭便車”和偷懶行為也得不到有效的監(jiān)督，使企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制失效，由此導(dǎo)致所謂的“組織失靈”。

威廉姆森根據(jù)交易過程中的特性，把交易協(xié)調(diào)方式分為四種類型：

第一種是“市場(chǎng)規(guī)制”方式，即古典的市場(chǎng)締約，交易條件通過多次“討價(jià)還價(jià)”達(dá)成，適用于非專用性交易（如公共物流服務(wù)）。第二種是“三方規(guī)制”方式（如采用共同物流），在這一結(jié)構(gòu)下交易的特征是資產(chǎn)具有混合性和高度異質(zhì)型且交易頻率較高的交易，通常是雙方事先約定一個(gè)共同接受的第三者，授予這個(gè)第三者以相機(jī)決策的權(quán)力。第三種是“雙邊規(guī)制”的方式（如建立物流聯(lián)盟），交易雙方仍然保持各自的獨(dú)立地位，但相互之間出現(xiàn)了某些旨在維持雙方長(zhǎng)期合作關(guān)系的機(jī)制。第四種是“統(tǒng)一規(guī)制”的方式（如設(shè)立物流子公司），即縱向一體化。市場(chǎng)交易和企業(yè)內(nèi)部管理協(xié)調(diào)構(gòu)成了兩種最基本的交易協(xié)調(diào)方式，而“三方規(guī)制”和“雙方規(guī)制”則屬中間組織形式。

物流聯(lián)盟顯然類似于威廉姆森所提出的“雙邊規(guī)制”的方式，而且與威廉姆森認(rèn)為的雙邊規(guī)制是雙方在自由交易市場(chǎng)為穩(wěn)定交易關(guān)系而進(jìn)行的一種被動(dòng)的調(diào)整相比，物流聯(lián)盟是企業(yè)雙方在物流領(lǐng)域的戰(zhàn)略性合作中進(jìn)行的有組織的市場(chǎng)交易，從而能節(jié)約純粹市場(chǎng)交易中的各種相關(guān)費(fèi)用，包括：①避免交易中的盲目性，減少搜尋信息的成本；②聯(lián)盟企業(yè)通過建立一定的程序和慣例，更順利地達(dá)成交易，降低交易中討價(jià)還價(jià)的成本；③聯(lián)盟企業(yè)間的組織協(xié)調(diào)可有效地節(jié)約交易中監(jiān)督執(zhí)行成本，交易雙方也將自覺地抑制各自的機(jī)會(huì)主義行為；④聯(lián)盟組織的建立還有利于提高雙方對(duì)不確定性環(huán)境的應(yīng)變能力，降低由此帶來的交易風(fēng)險(xiǎn)。由此可見，物流聯(lián)盟可利用組織化的優(yōu)勢(shì)，降低市場(chǎng)交易中各類費(fèi)用。

同時(shí)，聯(lián)盟企業(yè)雙方在相互合作組織協(xié)調(diào)交易的同時(shí)，仍保持各自的相對(duì)獨(dú)立性，組織成員間仍存在著競(jìng)爭(zhēng)（圍繞自營(yíng)、外購），維持較高的市場(chǎng)效率，從而避免一體化組織中的僵化失靈而產(chǎn)生的組織費(fèi)用。充分利用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)保持聯(lián)盟組織成員的內(nèi)部活力。

綜合以上分析，物流聯(lián)盟不僅僅是為克服市場(chǎng)和組織失靈而進(jìn)行的被動(dòng)的制度安排，而且是為有效利用組織和市場(chǎng)雙重優(yōu)勢(shì)的一種組織創(chuàng)新。

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