記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，創(chuàng)新試點類、規(guī)范類證券公司評審工作已于28日圓滿結(jié)束，證券公司將按照新的分類監(jiān)管辦法轉(zhuǎn)入常規(guī)監(jiān)管。 
    中國證券業(yè)協(xié)會日前在北京召開創(chuàng)新試點類、規(guī)范類證券公司評審工作總結(jié)座談會。中國證監(jiān)會副主席莊心一、中國證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部和協(xié)會的有關(guān)負責(zé)同志以及部分創(chuàng)新試點類 
、規(guī)范類證券公司評審委員會委員出席了會議。會議由協(xié)會黃湘平會長主持。 
    實施創(chuàng)新試點類、規(guī)范類證券公司評審，是在證券公司綜合治理期間根據(jù)業(yè)內(nèi)的呼吁與建議，作為與證券公司綜合治理其他各項措施相配合同步設(shè)計、同步推出的一項重要舉措，目的是在證券公司綜合治理期間行業(yè)普遍面臨困難的情況下，鼓勵有一定資本規(guī)模，經(jīng)營管理較好并具備創(chuàng)新能力的證券公司在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下進行業(yè)務(wù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新，謀求發(fā)展。
    2004年8月12日中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于推進證券業(yè)創(chuàng)新活動有關(guān)問題的通知》，明確了證券公司創(chuàng)新試點工作的基本框架和基本要求，8月13日中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》，啟動了創(chuàng)新試點類證券公司的評審工作，2005年4月又啟動了規(guī)范類證券公司評審。
    截至2007年8月底，協(xié)會共受理了38家公司的創(chuàng)新試點類證券公司評審申請，召開了十六次從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審會議，評審產(chǎn)生了29家創(chuàng)新類證券公司；受理了51家公司的規(guī)范類證券公司評審申請，召開了十四次規(guī)范類證券公司評審會議，評審產(chǎn)生了31家規(guī)范類證券公司。 
    從三年多的實踐來看，創(chuàng)新試點類、規(guī)范類證券公司評審圓滿實現(xiàn)了其工作目標，為綜合治理期間促進證券行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，推動證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新，發(fā)揮了積極的作用：一是有力地配合了證券公司摸底核查工作，在督促整改、解決歷史遺留問題、夯實資產(chǎn)質(zhì)量、推進客戶交易結(jié)算資金獨立存管和第三方存管工作等方面起到了推動作用，促進證券公司不斷完善公司治理，增強合規(guī)經(jīng)營意識，提升經(jīng)營管理和內(nèi)部控制水平。 
    二是通過評審分類，實現(xiàn)了把行業(yè)內(nèi)優(yōu)質(zhì)的和比較好的證券公司選拔出來的目標，創(chuàng)新試點類、規(guī)范類證券公司的資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)質(zhì)量、業(yè)務(wù)規(guī)模、市場份額等指標均居于行業(yè)前列，從正面樹立了證券行業(yè)的社會形象，客觀反映了證券公司的信譽狀況。 
    三是增強了證券公司的創(chuàng)新意識和動力，一批創(chuàng)新試點類、規(guī)范類證券公司先后通過參與風(fēng)險證券公司處置，實現(xiàn)了公司規(guī)模的擴張，擴大了經(jīng)營規(guī)模，為下一步發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。創(chuàng)新試點類證券公司還積極進行業(yè)務(wù)創(chuàng)新，推出了集合資產(chǎn)管理計劃、外匯資產(chǎn)管理專項理財計劃、權(quán)證創(chuàng)設(shè)、資產(chǎn)證券化等新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品。 
    四是通過設(shè)立量化的硬性指標，建立了比較科學(xué)、客觀的評價指標體系，著重從資產(chǎn)質(zhì)量、業(yè)務(wù)風(fēng)險、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控建設(shè)、合規(guī)經(jīng)營、創(chuàng)新能力等方面對證券公司進行評價，也為建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標監(jiān)管體系進行了有益的探索。 
    五是建立了創(chuàng)新試點類和規(guī)范類證券公司信息披露機制，規(guī)范了信息披露的內(nèi)容、時間、渠道，提高了證券行業(yè)的公開透明度。 
    證券公司評審始終貫徹源自于行業(yè)、用之于行業(yè)、行業(yè)自身居于主導(dǎo)地位的指導(dǎo)思想，堅持“公開、透明、公正”的原則，對證券公司的信用狀況和風(fēng)險內(nèi)控水平進行客觀評價，是證券行業(yè)通過自律方式倡導(dǎo)規(guī)范經(jīng)營，促進業(yè)務(wù)創(chuàng)新，樹立社會信譽，提高現(xiàn)代金融企業(yè)管理認識的有益嘗試，探索了行業(yè)自律管理的新思路、新方法。評審工作推動了證券行業(yè)合規(guī)經(jīng)營意識水平的提高，通過評審促規(guī)范，使證券公司深刻反思歷史的經(jīng)驗和教訓(xùn)，轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念，改進管理機制，提高風(fēng)險控制水平，促進了行業(yè)整體素質(zhì)的提高，以實際行動證明了證券行業(yè)是具有自我約束、自我管理、規(guī)范發(fā)展能力的行業(yè)，體現(xiàn)了行業(yè)良好的專業(yè)水準、職業(yè)道德和精神風(fēng)貌，在促進我國證券市場規(guī)范發(fā)展中起到了積極作用。