新華網(wǎng)北京９月１１日電（記者趙曉輝、陶俊潔）在證監(jiān)會宣布黃金期貨即將上市之后，上海期貨交易所１１日晚間發(fā)布針對這一新期貨品種修訂的《上海期貨交易所風(fēng)險控制管理辦法》的征求意見稿。 
    根據(jù)辦法，黃金期貨合約的最低交易保證金為合約價值的７％，高于銅、鋁、鋅、天然橡膠期貨合約的５％，低于燃料油期貨合約的８％。 
    辦法根據(jù)持倉的不同數(shù)量和上市運行的不同階段對保證金比例進行了不同的要求。根據(jù)管理辦法，從進入交割月前第三月的第一個交易日起，當(dāng)持倉總量小于１２萬手時，黃金交易保證金比例為７％，當(dāng)持倉總量大于１２萬手小于等于１４萬手時，保證金比例為８％，當(dāng)持倉總量大于１４萬手小于等于１６萬手時，保證金比例為１０％；大于１６萬手時，保證金比例為１２％。 
    另外，從合約掛牌之日起到交割月份的第一個交易日起，黃金交易保證金的比例從７％到２０％不等。 
    根據(jù)辦法，當(dāng)某黃金期貨合約連續(xù)三個交易日的累計漲跌幅達到１０％時，交易所可以根據(jù)市場情況，采取下列措施中的一種或多種：單邊或雙邊、同比例或不同比例、部分會員或全部會員提高交易保證金；暫停部分會員或全部會員開新倉；調(diào)整漲跌停板幅度；限期平倉；強行平倉等。但調(diào)整后的漲跌停板幅度不超過２０％。某黃金期貨合約連續(xù)四個交易日的累計漲跌幅達到１２％；或連續(xù)五個交易日的累計漲跌幅達到１４％時也可采取上述措施。 
    辦法規(guī)定，當(dāng)某期貨合約在某一交易日出現(xiàn)單邊市，則該交易日結(jié)算時黃金期貨合約交易保證金比例為８％，收取比例已高于８％的按原比例收取。該交易日之后的第一個交易日黃金期貨合約的漲跌停板為７％。 
    根據(jù)規(guī)定，交割月前第一月的最后一個交易日收盤前，會員及投資者黃金期貨合約的持倉應(yīng)當(dāng)調(diào)整為１０手的整倍數(shù)，遇市場特殊情況無法按期調(diào)整的，可順延一天；進入交割月后，會員及投資者黃金期貨合約持倉應(yīng)當(dāng)是１０手的整倍數(shù)，新開、平倉也應(yīng)是１０手的整倍數(shù)。