證監(jiān)會重申從業(yè)人員不得炒股
2007-9-25 15:13:00 來源:物流天下 編輯:56885 關(guān)注度:摘要:... ...
記者24日從證券公司獲悉,中國證監(jiān)會日前下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強教育提醒 督促工作人員自覺遵守禁止買賣股票規(guī)定的通知》,再次重申證券從業(yè)人員包括監(jiān)管機構(gòu)工作人員,不得進(jìn)行股票交易的規(guī)定,堅決防范和查處利用內(nèi)幕信息買賣股票的行為。
根據(jù)現(xiàn)行證券法第43條規(guī)定,“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員,以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票!
除證券法外,《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于黨政機關(guān)工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定〉的通知》和《中國證監(jiān)會工作人員守則》等法律法規(guī)中也都明確規(guī)定,監(jiān)管機構(gòu)工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶不得買賣股票。
然而,近一段時間以來,隨著我國證券市場的持續(xù)好轉(zhuǎn)和財富效應(yīng)的顯現(xiàn),極少數(shù)工作人員違規(guī)違法買賣股票的現(xiàn)象有所抬頭。
針對這一現(xiàn)象,證監(jiān)會通知要求加強教育提醒,嚴(yán)格遵守工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶不得買賣股票的規(guī)定;應(yīng)加強對新進(jìn)人員的教育,要求其嚴(yán)格遵守禁止股票買賣的規(guī)定,并把禁止買賣股票的相關(guān)規(guī)定作為新進(jìn)人員培訓(xùn)的重要內(nèi)容。同時,要加強文秘人員的管理,禁止文秘人員買賣股票。
證監(jiān)會通知強調(diào),應(yīng)進(jìn)一步加強對涉及市場敏感信息的管理,完善涉密信息管理制度,提高工作人員保密意識。工作人員不得向家屬、親友、同學(xué)等泄漏市場敏感信息,也不得向親友、同學(xué)等其他人員推薦股票,堅決防范和查處利用內(nèi)幕信息買賣股票的行為。
為了建立嚴(yán)控工作人員買賣股票的長效機制,證監(jiān)會通知,各個部門、單位要將教育和檢查工作納入最近一期“每月一課”和“每季一查”活動,對從業(yè)人員加強經(jīng)常性的教育提醒,認(rèn)真開展監(jiān)督檢查工作。