本報訊 中期協(xié)日前就 《期貨公司反洗錢客戶風險等級劃分標準的指導(dǎo)意見》向會員公司征求意見。 《指導(dǎo)意見》明確，按照客戶洗錢行為發(fā)生可能性的大小，至少將客戶劃分為高風險、中風險及低風險三個等級。 《指導(dǎo)意見》確定了客戶風險等級劃分的三大原則：全面性原則，全程管理與適時調(diào)整原則以及保密原則。依照 《指導(dǎo)意見》，期貨公司在劃分反洗錢客戶風險等級時，應(yīng)綜合考慮可能對客戶風險等級產(chǎn)生影響的各種因素。在與客戶初次建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，期貨公司應(yīng)及時劃定客戶風險等級，在業(yè)務(wù)存續(xù)期間，對客戶的洗錢風險進行持續(xù)監(jiān)測，根據(jù)客戶的不同風險等級，對其采取相應(yīng)的監(jiān)測措施，同時應(yīng)根據(jù)實際情況及時調(diào)整客戶風險等級。期貨公司及其工作人員應(yīng)對客戶風險等級及相關(guān)信息予以保密。