□關鍵
    律師在盡職調查后，將形成報告，私募股權投資者將充分、客觀、完整、正確地分析，判斷是否存在通過投資都無法得以改善的障礙問題。
    一、公司成立的文件：公司成立的合同、可行性研究報告和申請文件；公司營業(yè)執(zhí)照、工商行政管理局的批復文件；公司章程的最新版本；公司章程和合同的修改的申請和批復文件；所有股東會、股東大會、董事會會議和董事會下屬各專業(yè)委員會會議的記錄；公司最新的組織框架圖和分支機構圖；設立分支機構的登記注冊文件；公司注冊資本驗資報告；公司法人代碼證書；工商局的年審報告。
    二、證券文件：所有股東投資的證書；所有貸款合同、股東之間、股東與公司間、管理層與公司間、董事與公司間的借貸協(xié)議；股東之間關于股權比例、投票權和股權轉讓、回購或優(yōu)先購買的協(xié)議；公司的股份記錄本或股份證書；占有公司股份超過5%的所有董事、管理層和其他股東的詳細清單，包括股權比例和投票權的份額；公司持有股票期權的人的清單；有關公司期權和其他所發(fā)行的證券的規(guī)定及協(xié)議。
    三、資產：有關公司不動產的清單，以及相關抵押、租賃的協(xié)議；公司的土地使用和廠房建設許可的證書；所有儀器設備、車輛和其他固定資產的清單；有關重大動產的抵押、證券化的協(xié)議；公司作為出租方或承租方的不動產或個人財產的租賃協(xié)議；所有購買設備儀器、車輛和個人用品的發(fā)票；由專業(yè)評估師所做的公司資產的評估報告。
    四、財務資料：過去5年的年度和季度的合并報表；最近3年和未來3年的預算和財務預測報告。
    五、資金：最新的公司債務清單；公司所有的貸款、資信額度、商業(yè)票據(jù)和擔保的文件；其他重要的公司資金安排的協(xié)議；所有貸款還付的文件與貸方往來通信的資料。
    六、政策：所有與公司業(yè)務有關的政策、規(guī)定或許可證；所有給政府監(jiān)管部門的報批文件和批準報告；證明公司業(yè)務合法性的文件。
    七、訴訟：所有實際發(fā)生的、可能發(fā)生的、懸而未決的與公司有關的訴訟案件（民事和刑事）以及相關的判決、協(xié)商或其他爭議解決方案的文件；有公司違反政府有關法規(guī)的報告，處罰通知和其他信件。
    八、保險：公司所有的財產和責任保險保單，公司員工的保險政策和所有保單。
    九、稅務：所有稅務登記的文件，外商投資企業(yè)稅務登記證書；公司可以享受的免稅和減稅的政策文件；公司所有延遲繳付的稅項。
    十、員工/董事/管理層：所有管理層的姓名、年齡和職位、服務年限、薪水和其他保險、養(yǎng)老金和補貼等方面的福利；雇傭合同的標準樣本；所有重大聘用合同和顧問合同；所有分紅、退休金、利潤分成或津貼等員工福利計劃的文件；任何公司管理層在職位調整、辭職、解雇、退休情況下或在公司控制權發(fā)生變化時，可以得到特殊補充的合同；所有管理層、董事和股份超過5%　的員工股東與公司簽約的文件；所有已辭職和被解雇的管理層、董事和主要員工的名單。
    十一、協(xié)議和合同：公司的重大協(xié)議：服務協(xié)議、專利協(xié)議、知識產權協(xié)議、商標協(xié)議、許可證協(xié)議、代理協(xié)議、非競爭性協(xié)議、保密協(xié)議，以及超過公司利潤5%的合同、有關公司并購或資產剝離的合同和所聘請的律師的權限的協(xié)議。公司最大的10名客戶以及與他們之間的合同；其他上述沒有提到的公司重大協(xié)議和合同；與客戶簽訂的合同標準樣本。
    十二、其他：公司所參加的行業(yè)協(xié)會和專業(yè)協(xié)會及其所承擔的職責；公司在媒體發(fā)布的文章，公司在媒體發(fā)布的文章，公司的宣傳冊子；公司競爭對手的名單；公司認為上述清單中未提到的與公司有較大關系的其他信息和資料文件。
    關鍵 律師 高級物流師 國家發(fā)改委中國創(chuàng)業(yè)投資專委會常務理事法律顧問中國物流學會常務理事
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