海南航空股份有限公司2012年第三季度報告　　§1 重要提示
　　1.1 本公司董事會、監事會及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
　　1.2 公司全體董事出席董事會會議。
　　1.3 公司第三季度財務報告未經審計。
　　1.4
　　公司負責人姓名
　　陳明
　　主管會計工作負責人姓名
　　徐洲金
　　會計機構負責人（會計主管人員）姓名
　　王敏
　　公司負責人陳明、主管會計工作負責人徐洲金及會計機構負責人（會計主管人員）王敏聲明：保證本季度報告中財務報告的真實、完整。
　　§2 公司基本情況
　　2.1主要會計數據及財務指標
　　幣種:人民幣
　　本報告期末
　　上年度期末
　　本報告期末比上年度期末增減(%)
　　總資產(千元)
　　90,827,415
　　81,296,652
　　11.72
　　所有者權益（或股東權益）(千元)
　　23,520,566
　　14,476,672
　　62.47
　　歸屬于上市公司股東的每股凈資產（元/股）
　　3.86
　　3.51
　　9.97
　　年初至報告期期末
　�。�1－9月）
　　比上年同期增減(%)
　　經營活動產生的現金流量凈額(千元)
　　5,652,737
　　51.40
　　每股經營活動產生的現金流量凈額（元/股）
　　1.26
　　40.00
　　報告期
　　（7－9月）
　　年初至報告期期末
　�。�1－9月）
　　本報告期比上年同期增減(%)
　　歸屬于上市公司股東的凈利潤(千元)
　　1,201,316
　　1,700,348
　　-25.35
　　基本每股收益（元/股）
　　0.23
　　0.38
　　-30.91
　　扣除非經常性損益后的基本每股收益(元/股)
　　0.15
　　0.29
　　-39.58
　　稀釋每股收益（元/股）
　　0.23
　　0.38
　　-30.91
　　加權平均凈資產收益率（%）
　　6.32
　　8.95
　　減少8.23個百分點
　　扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率（%）
　　4.08
　　6.71
　　減少8.37個百分點
　　扣除非經常性損益項目和金額：
　　單位：千元 幣種:人民幣
　　項目
　　年初至報告期期末金額
　　（1－9月）
　　非流動資產處置損益
　　-537
　　計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外
　　193,264
　　除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益
　　4,786
　　采用公允價值模式進行后續計量的投資性房地產公允價值變動產生的損益
　　249,195
　　除上述各項之外的其他營業外收入和支出
　　129,886
　　所得稅影響額
　　-142,989
　　少數股東權益影響額（稅后）
　　-8,244
　　合計
　　425,361
　　2.2 報告期末股東總人數及前十名無限售條件股東持股情況表
　　單位：股
　　前十名無限售條件流通股股東持股情況
　　報告期末股東總數（戶）:
　　200,087
　　股東名稱（全稱）
　　期末持有無限售條件流通股的數量
　　種類
　　大新華航空有限公司
　　1,716,394,743
　　人民幣普通股
　　�？诿捞m國際機場有限責任公司
　　431,424,451
　　人民幣普通股
　　長江租賃有限公司
　　258,835,549
　　人民幣普通股
　　American Aviation LDC
　　108,043,201
　　境內上市外資股
　　華夏成長證券投資基金
　　16,472,642
　　人民幣普通股
　　華安財產保險股份有限公司－傳統保險產品
　　13,746,020
　　人民幣普通股
　　海通證券股份有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶
　　9,570,667
　　人民幣普通股
　　西安榮欣農業技術咨詢有限公司
　　7,917,700
　　人民幣普通股
　　新時代信托股份有限公司－介如石證券投資集合資金信托計劃
　　6,688,717
　　人民幣普通股
　　中國國旅集團有限公司
　　6,212,512
　　人民幣普通股
　　§3 重要事項
　　3.1 公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因
　　(1). 資產負債科目變動
　　單位：千元 幣種：人民幣
　　項目
　　本年數
　　年初數
　　占資產比重變動(百分點)
　　原因
　　貨幣資金
　　29,530,846
　　19,060,578
　　9.07
　　上升系公司完成定向增發募集資金及專項貸款尚未使用所致
　　其他應收款
　　523,588
　　1,535,984
　　-1.31
　　下降主要系收到去年轉讓股權款所致
　　股本
　　6,091,091
　　4,125,491
　　1.63
　　上升主要系本期完成定向增發股本金增加所致
　　(2). 損益科目變動
　　單位：千元 幣種：人民幣
　　項目
　　本年數
　　上年同期數
　　變動(%)
　　原因
　　銷售費用
　　1,331,396
　　865,974
　　53.75
　　主要系業務代理費、促銷費等增長所致
　　財務費用
　　2,246,993
　　1,444,149
　　55.59
　　主要系人民幣匯率下降導致匯兌損失、借款及債券增長導致利息增加所致
　　投資收益
　　103,795
　　10,109
　　926.76
　　主要系投資聯營公司收益增加所致
　　3.2 重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
　　(1)、2011年7月11日第六屆董事會第二十六次會議及2011年7月27日2011年第四次臨時股東大會審議通過了公司擬向特定對象非公開發行不超過80億元的A股股票相關事項，2012年1月20日公司第六屆董事會第三十三次會議及2012年2月15日2012年第一次臨時股東大會對本次非公開發行股票的定價基準日、發行價格及定價原則、發行數量、募集資金投向、發行決議的有效期進行了調整。2012年3月28日，經中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會審核，本次發行申請獲得有條件通過。2012年5月8日公司收到中國證監會《關于核準海南航空股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可[2012]612號）。2012年6月6日，公司公告了《海南航空股份有限公司2011年度利潤分配實施公告》，鑒于上述除息事項，2012年6月21日公司發布了調整發行底價和發行數量的公告。公司本次非公開發行的196,560萬股A股股份已于2012年8月13日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢登記托管手續。
　　(2)、2012年8月28日公司召開第七屆董事會第二次會議審議通過了《關于受托管理北京首都航空控股有限公司股權的報告》、《關于受托管理重慶西部航空控股有限公司股權的報告》、《關于受托管理天津航空有限責任公司股權的報告》、《關于受托管理HKA Group Holdings股權的報告》、《關于受托管理云南祥鵬航空有限責任公司股權的報告》和《關于受托管理大新華航空有限公司航空運輸業務的報告》等議案，并于2012年8月29日披露了上述事項。上述報告于2012年9月18日提交2012年第二次臨時股東大會審議通過。
　　(3)、海南航空股份有限公司于2012年10月24日簽署合作協議，與福州國有資產投資控股有限公司、世紀金源投資集團有限公司及寧波瑞通網絡科技有限公司擬共同投資20億元組建福州航空有限責任公司，并于2012年10月25日披露了上述事項。
　　3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況
　　√適用 不適用
　　(1)、關于股份限售的承諾
　　序號
　　項目
　　內容
　　1
　　承諾主體
　　公司股東：海南發展控股有限公司、海航集團有限公司
　　2
　　承諾內容
　　2010年定向增發認購股份，自發行結束之日起36個月內不得轉讓。
　　3
　　承諾公布日期
　　2010年2月24日
　　4
　　承諾履行期限
　　2010年2月24日-2013年2月24日
　　5
　　截止目前的履行狀況
　　在承諾期限內，尚在履行中
　　6
　　未按期履行的原因
　　不適用
　　7
　　解決方案
　　不適用
　　(2)、關于財務公司存款的承諾
　　序號
　　項目
　　內容
　　1
　　承諾主體
　　公司股東：海航集團有限公司
　　2
　　承諾內容
　　海航集團有限公司保證海南航空所有存放于財務公司存款的獨立和安全，且在符合銀監會相關規定的條件下，海南航空可以隨時支取使用，不受任何限制。
　　3
　　承諾公布日期
　　2009年10月10日
　　4
　　承諾履行期限
　　長期有效
　　5
　　截止目前的履行狀況
　　在承諾期限內，尚在履行中
　　6
　　未按期履行的原因
　　不適用
　　7
　　解決方案
　　不適用
　　(3)、關于同業競爭的承諾
　　序號
　　項目
　　內容
　　1
　　承諾主體
　　公司股東：大新華航空有限公司、海航集團有限公司
　　2
　　承諾內容
　　大新華航空有限公司承諾：在海南航空2012年中報披露前完成海南航空對大新華航空航空運輸業務以及大新華航空持有的云南祥鵬航空有限責任公司股權的托管事宜；自本次非公開發行實施之日起36個月內，通過股權轉讓或其他重組行為，將大新華航空持有的云南祥鵬航空有限責任公司全部股權注入海南航空；自本次非公開發行實施之日起60個月內，依據國家及相關地區法律法規的規定及行業主管部門的批復同意，將大新華航空所有航空業務適時注入海南航空。
　　海航集團有限公司承諾：在海南航空2012年中報披露前完成海南航空對海航集團直接或間接持有的航空公司股權的托管事宜；自本次非公開發行實施之日起36個月內，通過股權轉讓或其他重組行為，將海航集團直接或間接持有的包括天津航空有限責任公司、西部航空有限責任公司、北京首都航空有限公司、香港航空有限公司在內的航空公司股權注入海南航空。
　　3
　　承諾公布日期
　　2012年4月12日
　　4
　　承諾履行期限
　　2012年4月12日-2017年8月12日
　　5
　　截止目前的
　　履行狀況
　　在承諾期限內，尚在履行中
　　6
　　未按期履行的原因
　　不適用
　　7
　　解決方案
　　不適用
　　3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明
　　適用 √不適用
　　3.5 報告期內現金分紅政策的執行情況
　　2011年度公司以2011年末總股本4,125,490,895股為基數向全體股東每10股派發紅利1.2元（含稅），共計派發現金紅利495,058,907元。根據公司章程規定，B股紅利以美元發放，適用折算匯率為2011 年度利潤分配方案宣告日即2012年4月27日前一星期中國人民銀行公布的中間價的平均價（即1 美元兌換人民幣6.29534元），折算成美元后B股每股現金紅利為0.019062美元（含稅）。
　　股權登記日：A股2012年6月11日，B 股2012年6月14日（B 股的最后交易日為2012年6月11日）；除息日：2012年6月12日；現金紅利發放日：2012年6月20日。
　　海南航空股份有限公司
　　法定代表人:陳明
　　2012年10月29日
　　證券代碼：600221 900945 股票簡稱：海南航空 海航B股 編號：臨2012-043
　　海南航空股份有限公司
　　第七屆第五次董事會決議公告
　　本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，并對公告中的任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任。
　　2012年10月29日，海南航空股份有限公司（以下簡稱“海南航空”或“公司”）第七屆第五次董事會會議以現場方式召開，應參會董事7名，實際參會董事7名，符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。會議審議并通過如下報告：
　　一、海南航空股份有限公司2012年第三季度報告
　　全文詳見上海證券交易所網站http://www.sse.com.cn。
　　表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票
　　二、《關于以自有閑置資金購買理財產品的報告》
　　根據公司經營發展計劃和資金狀況，海南航空股份有限公司擬使用合計不超過20億元人民幣自有閑置資金購買理財產品，詳見《關于以自有閑置資金購買理財產品的公告》。
　　全文詳見上海證券交易所網站http://www.sse.com.cn。
　　獨董意見：本次以自有閑置資金購買理財產品，有利于提高公司閑置資金使用效率，增加公司現金資產收益，對增強公司持續經營能力具有一定的積極影響，符合公司廣大股東利益。公司董事會在審議此事項時，審議程序合法、有效，不存在損害公司全體股東利益的情形。
　　表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
　　三、《關于制定<海南航空股份有限公司證券投資管理辦法>的報告》
　　為規范公司及控股子公司的證券投資行為，有效防范證券投資風險，確保證券投資資金的安全和有效增值，根據《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律法規及《公司章程》的相關規定，特制定《海南航空股份有限公司證券投資管理辦法》
　　全文詳見上海證券交易所網站http://www.sse.com.cn。
　　表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票
　　特此公告
　　海南航空股份有限公司董事會
　　二○一二年十月三十日
　　證券代碼：600221、900945 股票簡稱：海南航空 海航B股 編號：臨2012-044
　　海南航空股份有限公司
　　第七屆第三次監事會決議公告
　　本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
　　2012年10月29日，海南航空股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆第三次監事會會議以通訊方式召開，應參會監事5名，實際參會監事5名。符合《公司法》和公司章程的有關規定，會議審議并全票通過了如下報告：
　　一、海南航空股份有限公司2012年第三季度報告
　　根據《中華人民共和國證券法》及其他有關法律、法規的相關規定，公司監事會對公司2012年第三季度報告作出如下審核意見：
　�、� 公司2012年第三季度報告的編制和審議程序符合法律、法規、公司章程和公司內部管理制度的各項規定。
　�、� 公司2012年第三季度報告的內容和格式符合中國證監會和上海證券交易所的各項規定，所披露的信息真實地反映本公司的經營管理和財務狀況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
　�、� 截至本審核意見出具之日，未發現參與公司2012年第三季度報告編制和審議的人員有違反保密規定的行為。
　　表決結果：贊成5票，反對0票，棄權0票。
　　特此公告
　　海南航空股份有限公司監事會
　　二○一二年十月三十日
　　證券代碼：600221 900945 股票簡稱：海南航空 海航B股 編號：臨2012-045
　　海南航空股份有限公司
　　關于以自有閑置資金購買理財產品的公告
　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
　　一、購買理財產品概述
　　1、購買理財產品的目的
　　公司在不影響正常經營及風險可控的前提下，使用自有資金購買理財產品，提高公司的資金使用效率，增加公司現金資產收益。
　　2、購買理財產品的金額
　　公司使用合計不超過20億元的自有閑置資金購買理財產品，上述資金額度可滾動使用。
　　3、購買理財產品的期限
　　公司購買理財產品的期限為公司董事會決議通過之日起六個月以內。
　　4、購買理財產品的方式
　　公司購買理財產品是委托商業銀行投資風險可控的理財產品。
　　5、購買理財產品的實施
　　公司董事會授權公司董事長根據公司實際情況購買理財產品。
　　6、購買理財產品的收益
　　公司購買理財產品的收益為固定收益，且不低于同期存款利率。
　　二、購買理財產品的資金來源
　　公司購買理財產品所使用的資金為公司自有閑置資金，資金來源合法合規。
　　三、購買理財產品的要求
　　公司在對2012年資金進行合理安排并確保資金安全的情況下，根據公司現金流的狀況，及時進行理財產品購買或贖回，購買理財產品以不影響公司日常經營資金需求為前提條件。
　　四、購買理財產品對公司的影響
　　公司對購買理財產品的風險與收益，以及未來的資金需求進行了充分的預估與測算，相應資金的使用不會影響公司的日常經營運作與主營業務的發展，并有利于提高公司閑置資金的使用效率。
　　五、購買理財產品的風險控制
　　公司已制定了《證券投資管理辦法》，對購買理財產品的審批權限、執行程序、賬戶管理、資金管理、信息披露等方面做了詳盡的規定，以有效防范委托理財風險，確保資金安全。為防范風險，公司安排專職人員對理財項目進行持續跟蹤、分析，加強風險控制和監督，確保投資流動性和資金的安全。
　　六、其他
　　截止至本公告日，公司未發生過購買理財產品的情況。
　　七、備查文件目錄
　　1．董事會決議；
　　2．經獨立董事簽字確認的獨立董事意見。
　　海南航空股份有限公司
　　董事會
　　二〇一二年十月三十日