據(jù)華爾街日?qǐng)?bào)報(bào)道,多倫多道明銀行因涉嫌公民斯科特-羅斯坦高達(dá)12億美元的龐氏騙局,將向美國(guó)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付5250萬(wàn)美元的巨額罰金。 
　　美國(guó)證券交易委員會(huì)、貨幣管理署和財(cái)政部金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)于本周一宣布民事指控和罰款金額。證交會(huì)指控道明銀行和前高管弗蘭克-斯皮諾薩通過(guò)為斯科特-羅斯坦在南弗羅里達(dá)州建立的律師事務(wù)所偽造虛假文件和聲明欺騙投資者。斯科特-羅斯坦以龐氏騙局手法從中騙取超過(guò)12億美元的資金,目前已認(rèn)罪并面臨50年的刑期。道明銀行將向貨幣管理署支付罰金1500萬(wàn)美元,向證交會(huì)支付3750萬(wàn)美元,共計(jì)5250萬(wàn)美元。
　　"金融機(jī)構(gòu)是交易中重要的看守者,當(dāng)高管有能力進(jìn)行欺詐活動(dòng)時(shí),金融機(jī)構(gòu)更應(yīng)該對(duì)投資項(xiàng)目高度負(fù)責(zé),"美國(guó)證交會(huì)執(zhí)法部一官員指出,"通過(guò)一個(gè)地區(qū)副總裁用銀行信筏紙偽造文件并欺騙投資者,這說(shuō)明道明銀行沒(méi)有承擔(dān)起看守者的職責(zé)。"
　　道明方面并未承認(rèn)三家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指控。道明發(fā)言人表示:"我們很高興有關(guān)斯科特-羅斯坦的事情已經(jīng)成為過(guò)去。銀行與我們的監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作非常密切,以保證所有工作均符合法律法規(guī)。"