和訊網(wǎng)消息 8月19日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在其微信公眾號(hào)發(fā)布消息稱，針對掛牌公司出現(xiàn)的違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司對28家掛牌企業(yè)、相關(guān)主辦券商及主要負(fù)責(zé)人員采取了相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。 

　　“針對市場主體在信息披露、公司治理、股票發(fā)行等方面存在的違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司將嚴(yán)格按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)嚴(yán)重實(shí)施相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。”

　　據(jù)官方統(tǒng)計(jì)，2014年以來，全國股轉(zhuǎn)公司已對3家掛牌公司實(shí)施紀(jì)律處分，對37家掛牌公司采取自律監(jiān)管措施，對5名掛牌公司董監(jiān)高實(shí)施紀(jì)律處分；對36名掛牌公司董監(jiān)高采取自律監(jiān)管措施；對30家主辦券商采取自律監(jiān)管措施。

　　據(jù)了解，被處罰的新三板掛牌公司的主要問題多種多樣，具體包括年報(bào)遺漏財(cái)務(wù)報(bào)表附注、違規(guī)披露2015年一季度財(cái)務(wù)報(bào)告、股票發(fā)行程序違規(guī)等。

　　在年報(bào)披露遺漏方面，湖北中試電力科技在2014年年報(bào)披露期間，年報(bào)遺漏審計(jì)報(bào)告正文和附注，遺漏董監(jiān)高及核心員工情況，遺漏公司治理及內(nèi)部控制，遺漏管理層討論與分析大部分內(nèi)容，定期報(bào)告披露存在重大遺漏。

　　股轉(zhuǎn)公司表示，由于該公司違反三項(xiàng)相關(guān)規(guī)定，因此對中試電力采取出具警示函、要求提交書面承諾，對中試電力控股股東、實(shí)際控制人、董事長操立軍采取出具警示函、要求提交書面承諾的監(jiān)管措施。

　　另外，上海巨靈信息技術(shù)股份有限公司等19家掛牌公司也出現(xiàn)2014年年報(bào)遺漏財(cái)務(wù)報(bào)表附注，定期報(bào)告披露存在重大遺漏等行為，股轉(zhuǎn)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　在未按時(shí)披露方面，南京大樹智能科技股份有限公司、中潤油新能源股份有限公司和北京蓋特佳信息科技股份有限公司3家未能按照規(guī)定在4月30日前披露完畢，因此股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對上述公司采取了約見談話的監(jiān)管措施。

　　在股票發(fā)行方面，安徽華盛科技控股股份有限公司、深圳市中瀛鑫科技股份有限公司和重慶渝萬通新材料科技股份有限公司3家公司股東人數(shù)超200人，但在股票發(fā)行過程中未向中國證監(jiān)會(huì)申請核準(zhǔn)便履行了認(rèn)購程序，也被股轉(zhuǎn)公司約見談話。

　　在違規(guī)使用募集資金方面，廣西七色珠光材料股份有限公司和貴州森瑞新材料股份有限公司2家掛牌公司，在向全國股轉(zhuǎn)公司提交股票發(fā)行備案材料前就使用了募集資金，因此也被處罰。

　　在眾多違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)的過程中，負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的主辦券商們頻頻缺位的情況引人注目。

　　具體來看，上海巨靈、南京大樹、安徽華盛等數(shù)十家企業(yè)出現(xiàn)的年報(bào)遺漏財(cái)務(wù)報(bào)表附注、定期報(bào)告披露存在重大遺漏、披露時(shí)間明顯逾期、未向中國證監(jiān)會(huì)申請核準(zhǔn)等行為，屬于基本的業(yè)務(wù)違規(guī)，但相關(guān)主辦券商卻未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，未及時(shí)糾正。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)直接點(diǎn)名海通證券、華泰證券、申萬宏源、長江證券等多家券商未盡督導(dǎo)職責(zé)，稱上述機(jī)構(gòu)已經(jīng)被采取提交書面承諾、約見談話、出具警示函等措施。

　　“2014年以來，全國股轉(zhuǎn)公司已累計(jì)對30家主辦券商采取自律監(jiān)管措施。”官方表示，這意味著94家主辦券商中近三方之一的券商被處罰過，考慮到未被發(fā)現(xiàn)的情況，“身在其位不謀其政”的券商數(shù)量應(yīng)該更高。

　　有市場分析人士指出，由于主辦券商在新三板中處于壟斷地位，因此存在多種詬病。此前已經(jīng)有掛牌公司不滿，認(rèn)為券商憑借牌照壟斷壓價(jià)拿票，高價(jià)拋售，對暴跌不作為等行為危害了新三板的健康發(fā)展。

　　上述人士認(rèn)為，券商在新三板中不作為的形象可能加速做市商擴(kuò)圍的進(jìn)程。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)副總經(jīng)理隋強(qiáng)曾表示，新三板做市商擴(kuò)圍政策將很快落地，基金公司子公司、期貨公司子公司、私募基金等非券商機(jī)構(gòu)參與推薦掛牌、股票做市的政策有望很快落地。