被捕的兩名匯豐人士涉嫌“搶先交易”一家客戶(hù)的35億美元外匯交易，從中斬獲800萬(wàn)美元的利潤(rùn)和費(fèi)用收入。匯豐的外匯現(xiàn)金交易全球主管、英國(guó)籍員工馬克·約翰遜19日晚在美國(guó)紐約肯尼迪國(guó)際機(jī)場(chǎng)被捕，被指控犯有共謀和電訊欺詐。美國(guó)《華爾街日?qǐng)?bào)》援引知情人士消息稱(chēng)，約翰遜于當(dāng)?shù)貢r(shí)間20日接受法庭質(zhì)詢(xún)。
美國(guó)有關(guān)部門(mén)還對(duì)2014年負(fù)責(zé)匯豐該外匯現(xiàn)金交易的歐洲、中東和非洲主管斯圖爾特·斯科特發(fā)出逮捕令。英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》稱(chēng)，這起逮捕可能給這家全球銀行的外匯交易業(yè)務(wù)帶來(lái)聲譽(yù)損害，并且引發(fā)更多人呼吁讓匯豐面臨全面刑事指控。此案還披露出，有個(gè)體外匯交易員被控欺騙一家特定客戶(hù)，這一指控可能進(jìn)一步銷(xiāo)蝕人們對(duì)匯豐的信任。
美國(guó)司法部稱(chēng)，涉案交易員欺騙了一家客戶(hù)（未點(diǎn)明客戶(hù)名稱(chēng)），他們蓄意搶在客戶(hù)買(mǎi)入價(jià)值35億美元的英鎊之前買(mǎi)入英鎊，然后將這些英鎊以較高價(jià)格轉(zhuǎn)售給這家客戶(hù)。據(jù)一位聽(tīng)取了案情簡(jiǎn)報(bào)的人士透露，此案涉及的客戶(hù)是在英國(guó)上市的石油和天然氣生產(chǎn)商凱恩能源。
2011年，凱恩公司以35億美元價(jià)格出售其在一家印度子公司的所有者權(quán)益，并希望將售股所得轉(zhuǎn)換成英鎊后派發(fā)給股東。該公司聘請(qǐng)了匯豐，并要求該行簽署保密協(xié)議。
美國(guó)有關(guān)部門(mén)指控涉案交易員使用一種被稱(chēng)為“炒高價(jià)格”的操作方法，引發(fā)英鎊匯率飆升。這一飆升以犧牲客戶(hù)的利益（因?yàn)榭蛻?hù)以較高價(jià)格買(mǎi)入英鎊）為代價(jià)，為匯豐的交易賬戶(hù)帶來(lái)額外進(jìn)賬。匯率飆升引起了凱恩公司一名顧問(wèn)的注意，此人就匯率異常變動(dòng)質(zhì)問(wèn)一位未點(diǎn)名的主管。據(jù)美國(guó)有關(guān)部門(mén)表示，與銀行家們合作的這位未點(diǎn)名的主管，據(jù)稱(chēng)隨后誤導(dǎo)了客戶(hù)，將匯率飆升歸咎于市場(chǎng)上的一家“俄羅斯銀行”。
美國(guó)司法部指控涉案交易員通過(guò)“搶先交易”，在自己的交易賬目上斬獲300萬(wàn)美元利潤(rùn)，而匯豐獲得了500萬(wàn)美元的不當(dāng)費(fèi)用收入。
匯豐在2014年12月解雇了身為歐洲外匯交易主管的斯科特。在此幾周前，該行因卷入?yún)R率操縱丑聞，向美國(guó)、英國(guó)和瑞士監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)罰6.18億美元。
美國(guó)司法部已經(jīng)因?yàn)槲茨軐?duì)匯豐提起公訴而受到批評(píng)，該行此前因幫助墨西哥和哥倫比亞販毒團(tuán)伙洗錢(qián)數(shù)十億美元，而在2012年認(rèn)罰20億美元。該行還因?yàn)樯嫦硬倏v規(guī)模達(dá)5萬(wàn)億美元的外匯市場(chǎng)而受到美國(guó)司法部調(diào)查。匯豐及其多家大型競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已經(jīng)為全球外匯操縱調(diào)查支付了逾100億美元的民事罰款。
